금융감독원 연구보고서 신뢰성 제고 논의
금융감독원, 최고경영자(CEO)에 내부통제 개선 촉구
금융감독원은 이날 국내외 증권사 대표를 소집해 내부통제 개선을 주문했다.
불건전한 사업 관행을 CEO의 책임으로 명확히 규정한 조치다.
금융감독원은 부실영업을 불가피하게 만들지 말고 내부통제를 개선할 것을 당부했다.
금융규제위원회는 증권사 포장불량신탁 업무행위에 대한 처리를 강화했고, 최근 금융감독원은 증권사 포장불량신탁업무에 대한 종합점검에 착수했다.
이 과정에서 증권사들도 교차거래와 유사한 방식으로 거래소를 차단해 불법적으로 차익을 챙기는 모습이 적발됐다.
금융당국은 이러한 불법행위를 엄중히 조사해 처리하겠다고 밝혔으며, 불법행위에 근거한 상행위에 대해서는 엄정히 조치하겠다고 강조했다.
출처 : 네이버뉴스 뉴스 / 2023.07.05. 금융감독원은 리서치 보고서의 신뢰도를 높이기 위해 주요 증권사와, 리서치 보고서에 대한 투자자의 신뢰도를 높이기 위해 리서치 관행을 개선하기 위해 주요 증권사와 협의 중이다.
연구부서의 독립성을 제고하기 위해 애널리스트 실적평가, 예산배분, 공시 등 방법을 개선하고 독립적인 연구제도를 도입할 계획이다.
이는 연구 보고서의 신뢰성을 높이고 투자자에게 보다 신뢰할 수 있는 정보를 제공할 것입니다.
증권사 애널리스트 리서치 보고서의 신뢰성 문제 금융감독원 부원장은 증권사 애널리스트 리서치 보고서의 신뢰도를 높이는 방안에 대해 논의했다.
보고서 ‘매수’ 관행과 애널리스트의 보고서 부당 사용으로 연구 보고서의 신뢰도가 낮아졌다는 비판이 나온 데 따른 것이다.
HKMA는 증권업계가 적절한 리서치 문화를 정착시키기 위해 노력해야 한다고 강조한다.
내부통제에 대한 최고경영자의 책임 FRS 차장은 최고경영자가 내부통제에 대한 궁극적인 책임이 있는 것이 결코 적지 않다며 심각한 문제라고 강조했다.
이러한 방식으로 우리는 고위 경영진에게 내부 통제의 중요성과 책임을 다시 한 번 상기시킵니다.
관련 기사 1: 금융규제위원회, 증권사 “연구비리·비정규직” 비판 최근 자본시장에서 일련의 불공정거래가 잇따르자 금융감독위원회가 증권사들의 연구보고서 부실화와 신용불량에 대해 강력히 비판했다.
포장 및 신뢰와 관련된 불건전한 비즈니스 관행에 대한 개선이 필요합니다.
금융감독원은 5일 함용일 부사장을 주재로 증권사 업무규정 개선을 위한 증권사 최고경영자(CEO) 회의를 열고 위와 같은 지시를 내렸다.
연합뉴스 / 2023.07.05. 관련기사 2: 금융감독원 “포장·신뢰 관련 불건전 영업관행, 대표이사 책임…금융감독원, 포장·신탁 관련 불건전 영업관행에 경고” 한국경제/2023.07.05.행태집중점검 금융통화위원회는 3일 증권사를 대상으로 위법행위를 전제로 한 집중점검을 실시한다고 밝혔다.
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